央廣網上海11月13日消息（記者周洪）13日，上海市聯合上海證監局共同召開“打擊上市公司信息披露違法犯罪”新聞發布會，介紹了近年來上海證券期貨犯罪的特點及趨勢。

　　據介紹，自2014年至今，全市檢察機關共受理證券期貨犯罪審查逮捕案件73件120人，受理證券期貨犯罪審查起訴案件110件228人。

　　其中，新型案件不斷出現，首例案件多發。近年來，上海證券期貨領域發案呈罪名多元化態勢，以往少發的欺詐發行、違規信息披露等信息披露犯罪上升趨勢明顯，2017年至今，上海檢察機關受理欺詐發行股票、債券審查逮捕案件7件10人，批準逮捕7件10人，受理審查起訴案件5件11人，起訴4件10人。受理違規披露、不披露重要信息罪審查逮捕案件2件5人，批準逮捕1件1人，受理審查起訴案件5件17人，起訴2件10人。

　　常見的證券違法犯罪呈現出新的手段模式，利用信息實施犯罪的案件上升明顯，如操縱證券市場領域，策劃重大事項、控制信息發布、上市公司與外部人員共同實施操縱犯罪案件頻發。

　　近幾年，上海檢察機關精準辦理了一系列全國首例案件，包括首例季報造假違規披露重要信息、首例虛假申報型操縱證券市場、首例濫用高頻交易操縱期貨市場案等，為全國辦理相關案件確定法律適用和證據標準提供了上海樣本。上海檢察機關在辦理新類型、疑難復雜案件過程中，以個案辦理指導、輻射類案辦理標準的努力，得到了最高人民檢察院、最高人民法院、證監會的充分肯定和認可，國慶之前，最高人民法院發布了七件懲處證券、期貨犯罪典型案件，其中上海有四件案件。在最近最高檢、證監會聯合發布的六起證券犯罪典型案例中，上海檢察有三件案件榜上有名。

　　同時，犯罪鏈條拉長，共同犯罪比例上升。在內幕交易、泄露內幕信息領域頻現多向、多層的傳遞型犯罪案件，利用未公開信息交易領域出現多名證券從業人員，以及私募基金經理與公募基金經理共同實施犯罪，違規披露、不披露重要信息和欺詐發行股票、債券案件中，除上市公司、發行人之外，注冊會計師事務所和承銷券商工作人員亦被刑事追責。

　　其三，犯罪反偵查能力不斷“升級換代”。內幕交易、利用未公開信息交易案件中信息傳遞、接收方形成攻守同盟，“零口供”現象突出，操縱證券市場犯罪分工精細化、主體多元化、操縱手段復雜化特點明顯，而利用他人賬戶交易、利用金融機構的各類資產管理計劃以及特定金融機構的特殊業務隱藏交易者的真實背景，進一步加大了操縱證券期貨市場犯罪的證據收集和事實認定難度。

　　此外，犯罪領域擴張，跨境、跨市場犯罪案件出現。近年來，上海檢察機關辦理的證券期貨犯罪涉及產品從股票、期貨發展到私募債券、期權，作案領域由主板、創業板、中小板向新三板市場蔓延，首例利用滬港通內幕交易港股犯罪案件被依法查處，跨境證券犯罪態勢已見端倪。

　　還有一個特點，就是程序化交易、信息網絡技術被犯罪分子“利用”，司法機關面臨新的挑戰。伊世頓國際貿易有限公司和金文獻等人員濫用高頻程序化交易，將自行研發的報單交易系統非法接入交易所交易系統，利用交易速度優勢大量操縱股指期貨，被依法追究刑事責任。

　　在證券期貨刑事案件辦理中，上海檢察機關圍繞加強行刑銜接、提升證券執法司法能力建設、加大證券違法犯罪成本，重點從嚴懲治證券期貨犯罪，嚴格把握證券期貨犯罪法律適用和證據標準；加強行刑銜接，共同推進證券執法司法能力提升；實現證券犯罪全鏈條打擊；針對案件中發現的風險進行提示。

　　值得一提的是，在辦理欺詐發行私募債券的基礎上，對案件中暴露出的注冊會計師嚴重不負責任，失守“市場看門人”作用的問題，以上海市檢察院名義向中國注冊會計師協會制發檢察建議，經最高檢審核后，由高檢院第四檢察廳派員向中國注冊會計師協會當面轉送，收到中國注冊會計師協會書面回復。